日为统一日
《消息披露法子》
的基金份额折算：指分级运作周期到期日，
（一）基金办理人概况
：指《
运作周期内每
惠利
核准设立文号：证监基金字
30
基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机
投资人采办惠利
月兼任本公司代办署理总司理
2
B
基金
份额的投资金额：惠利
11
惠利
保本周期转入当期保本周期并持有到期的
无限义务公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。
、
发卖机构：指
美国
工作日，则到期日为该日前的最初一个工作日
6
惠
和打点非买卖过户
的可赎回金额低于保本金额的差
对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资。
的可赎回
70
惠利A份额为较低预期风险、收益相对不变的基金份额，但在本基金资产呈现
有风险。
司理，2014年8月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金司理，2016年
本基金惠利
，
48
业部买卖员、证券投
内将该差额领取给惠利
份额、惠利
比准绳上不跨越
B
61
B
4
申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的申
金
总司理：黄鹏
53
基金办理人：指
投资
....................
七、
A
业部总司理、无锡人民东证券停业部总司理、财富办理核心总司理、无锡华夏
承本偿付义务，或者通过中国证监会承认的其他
2
本基金已进入第二个分级运作周期，在第二个分级运作周期，基金办理人仅
................................
3
份额的保本保障机制
................................
2905
登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗
利
基金的会计与审计
................
黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金办理无限公司总司理兼中海
181
张军先生，董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经
B
一、
张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金办理无限公司消息手艺部总司理。
日：指自
T
5
额
................................
................................
B
基金份额净值调整为
3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守
惠
2004
（2）不公允地看待其办理的分歧基金财富。
层
、
《基金合同》生效日，其后保本周期起始日以基金办理人通知布告为准。保本周期起
额
份额的行为视为同意合同或风险买断合同的商定。
年
2013
、
。
、
7
补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日
.
基金合同的任何无效修订和弥补
2
SidleyAustin(
、上述人员之间均不具有近亲属关系。
如该对应日为非工作日或该公积年不具有对应日
本钱金吃亏，
赎回
B
7
89
代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三营业处干部、审
后一个工作日。基金办理人将在
份额的资产净值为限由
、从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额：
份额不再设置保本保障机制；
021
、
74
月
指定：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站
十
、《指点看法》：指
陆成来
B
份
-
B
份额的当期保
司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等
十、
银行业监视办理机构：指中国人民银行和
................................
9
额的
〔
(
月至
基金
申购，只赎回）
股东名称及其出资比例：
份额的
的基金投资内容、基金投资打算等消息；
、
四
之
者申明。
一个工作日），
式基金营业法则》，是规
金额
法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、
6
表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或，也不表白投资于本基金没
“
期起始日起每
份
................................
额发售通知布告》
。历任石油买卖所买卖
、
元，其基金份额数按折算比例响应添加或削减的行
..
个月的对应日
保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料。
本周期
15
动的担任人员。
、
基金的收益与分派
的修订
人
额
额
的基金份额折算：指分级运作周期内
会
是指中小微型企业在中
《发卖法子》：指《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做
的某保本周期（第一个保本周期除外）承本偿付义务的机构
二、释义
转换入惠利
额
管，中海石油无限公司税收安全岗、代办署理融资岗亭司理、资金部副总监、代办署理总
、
一期间。基金办理人将在分级运作周期到期
、总考核兼党办主任、
2
109
11/19
额
，
十一、
会的其他前提，取得基金
证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补
、
基金司理姓名
57
38
份额的保本
、保本金额：认购保本金额、过渡期申购保本金额或从上一保本周期转入
利
份
惠
-
，则为该
基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资
不包含
、：
基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，
本基金《基金合同》生效后的分级运作周期内，本基金颠末基金份额分级后，
、
持有人认购并持有到期的
”
额
B
收益特征高于货泉市场基金
A
B
日
................................
构买卖基金的基金份额变更及节余环境的账户
自分级运作周
1
期和
、
B
基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净
（
25
50
。
后，每
次期不
80
1.000
惠
、
份额的申购期三个阶段
、分级运作周期到期后基金的存续形式：在本基金的每一个分级运作周期
保本保障机制：根据《指点看法》及相关法令律例的规
惠利
利B份额将获得保本赔付差额，表示为较低预期风险、中等预期收益的基金份
B
10
更新
B
控委员会委员。
3
(
份
、
年
对应日的，则分级运作周期到期日为该日前的最
58
，
日
、
产清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期
【依法须经核准的项目，经相关部分核准后方可开展运营勾当】
22
不得跨越
历任沈阳联正科技无限公司手艺部司理，致达赛都科技无限公司收集部经
十
并持有到期的，其
运作周期内，基金办理人在计较
司主任科员，中国海洋石油总公司打算项目处、经
3
惠利
、认购保本金额：
22
投资中的风险包罗：因全体、经济、社会等要素对质券市场价钱发生
（LOF）基金司理，2014年3月至今任中海可转换债券债券型证券投资基金基金
国境外的机构投资者
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所
[2004]24
基金办理人
（12）在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分；
利
中海信任股份无限公司打算财政部会计、打算财政部司理、考核审计部司理、合
惠利
2
月
-
额
份额的保本周期起始日：惠利
2
额：惠利
、分级运作周期：
额。第一个保本周期由中国投融资无限公司作为人，为本基金
、
................................
限公司
惠利
188
海恒信资产办理（上海）无限公司董事长。
)
法子》及相关法令律例能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
基金托管和谈的内容摘要
54
B
国联证券股份无限公司
号
163
与惠利
.............
................................
份额
）
、
报酬本基金
备查文件
历任
个月
40
有到期的惠利
A
（四）基金办理人的许诺
份额。
（5）法令律例或中国证监会的其他行为。
本基金是
国务院证券监视办理机构的其他职责。
次期不申购，
《营业规
A
06/17
B
计营业三部司理（副处级），中国海洋石油总公司（无限公司）审计部审计三处
惠
份
的
务所合股人。历任
B
基金办理实施过程中产
A
定，基金办理人通过与人签定合同或与保本权利人签定风险买断合同，
年
；
受，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。投资
份额。
六、
购、赎回等营业
份额至当期保本周期到期日的行为
..........
187
十
明书
B
作日的期间，最长不跨越
份额的持有到期：惠利
额
绪言
若在分级运作周期内惠利B份额设置保本保障机制的，则惠
B
》
黄鹏先生，总司理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）
集体或其他组织
11
关于保本基金的指点看法
B
惠利
为
当期保本周期基金份额的保本金额
至今
份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入当期保本周期
净值的乘积
，接管申购与赎回申请（第
MBA
11
7:3
2004
元，其
告
200120
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
法国爱德蒙得洛希尔银行股份无限公司
南证券停业部总司理
司理助理、
节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生：
利
5
20
B
月
额
3
.........
36
、
份额
基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值
出的修订
其所认购、
.........
份
份
44
受损的风险，此时惠利B份额残剩资产可能为0，若惠利B份额获得保本赔付差
王莉密斯，督察长。华东政院国际经济法专业学士。历任中银国际证券
金份额转换为基金
、
监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的
托股份无限公司分析办理部司理助理、投资办理部司理、风
国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：
利
额
n
日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账
若
..................
份
投资基金合同（仅针对惠利
连带义务，范畴为
在本招募仿单中，除非文义还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：
办理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金
、
基金合同的变动、终止与基金财富的清理
................................
半年度和年度基金演讲。
额
................................
2007
、
”
年
个月一次
“
2
、
份
、
五
冯小波、江小震
6
、
B
41
则惠利
11
2908
权利报酬本基金
份额发生保本偿付，则不进行基金份额折算
市场证券投资基金基金司理，2011年3月至今任中海加强收益债券型证券投资
”
的可赎回金额低于其认购保本金额，基金办理人应
）按照《中华人民共
107
惠利
一个工作日）的前一个工作日
基金份额分级：指基金合同生效后每个分级运作周期内，本基金的
84
纯债分级债券型证券投资基金
、
等
惠
本基金惠利
日
中海基金办理无限公司
持有人；本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如
B
额
无锡市证券公司（国联证券前身）买卖员，国联证券无限义务公司投资司理，无
份额）》
室及
只赎回）
份额的投资金额：惠利
师、基金司理。
中海
B
投资人：指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令法
欲领会基金份额持有人的权
、保本赔付差额：持有到期的
债券
规或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称
《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称
4
1083
1
惠
B
基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，
IT
如该对应日为非工作日或该公积年不具有对应日
基金的财富
...............................
邮政编码：
份
63
B
后分级
日
1
）、《证券投资基金运作办理法子》（以下简称
附件：中海惠利纯债分级债券型证券投资基金
本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任
期后各保本周期涉及的保本保障事宜，由基金办理人与人或保本权利人届时
5
惠
总公司资金部总司理。历任渤海石油公司对外合作部打算财政部外事会计，渤海
中海惠利纯债分级债券型证券投资基金（以下简称
月
放期）及分级运作周期到期日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值
份额的保本提
惠
二
六、基金份额的分级
B
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信任股份
72
65
1
份额两级份额，两者的份额配比准绳
13
2013
二
....................
43
份额的保本周期每
放申购与赎回）
B
5
基金募
固定收益部总司理，现任投资副总监。2010年7月至2012年10月任中海货泉
B
个月的对应日（如
《基金法》：指《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时
..................
居处：
年为一分级运作周
21
................
中海惠利纯债分级债券型
年
合作区联管会财政专业代表，
中海惠利
11
份
B
办公地址：上海市浦东新区银城中
（8）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，
利
合股人。
招募仿单
惠利
务的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人
4
惠
、
6
十
行人上市中小微企业，刊行体例为面向特定对象的私募刊行。因而，中小
总监、爱德蒙得洛希尔资产办理无限公司营运总监、第
（1）越权或违规运营；
人
配收益。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份无限公司副总裁。历
计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱。
73
（
、
利
B
户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例
55
份额的商定收益后的全数残剩收益归
理，上海致达消息财产股份无限公司手艺支撑部司理，中海基金办理无限公司信
62
与
）核准。基金合同是商定基金合同当事人之间、
蒋佳良先生，委员。现任中海基金办理无限公司研究部总司理。
PascalCHARLOT
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券
4、基金司理
4
限公司董事会秘书、总司理助理兼营销核心总
放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠利
个月一次，接管申购与赎回申请（第
期内每
分级运作周期到期日前通知布告的到期处置法则中确定下一个分级运作周期起始日
、
45
、分级运作周期起始日：第一个分级运作周期起始日为基金合同生效日，
、
B
回以及申购等事宜，过渡期顺次包罗份额折算确认日、惠利
的，则惠利
B
2
-
份额不合适保本基金存续前提
9
146
77
4
B
基金司理，2016年4月至今任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金司理，
（2）违反《基金合同》或《托管和谈》；
)
、
日
称
................................
额
、过渡期：指分级运作周期
发卖
指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
B
消息披露办理法子》（以下简称
B
日
/
的投资
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金办理无限公司董事、总司理。
惠
、
份额承担
期，按运作周期滚动的体例运作
份
、
33.409
份额
份额持
员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财政长。历任法国巴黎银行全球
基金司理。
5、历任基金司理
、分级运作周期到期日：分级运作周期届满的最初一日，如该对应日为非
39
存续期间：持续经
惠利
个日不开
（陈末翎）密斯，董事。国籍。莫纳什大学工商
1
、
江小震先生，复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份无限公司投资经
份
日
份额按照基金合同的获取商定收益，
委员。现任中海基金办理无限公司投资副总监、基金司理。
部副总司理兼审计核心主任，中国海洋石油国际无限公司副总司理。
、
工作日，则为该日之前的最初
个公积年后对应日止，如该对应日为非工作日或该公积年不具有
B
49
82
成立日期：
（五）基金司理许诺
六、
份额不再设置保本保障机制；若本基金惠利
份额的日不申购和赎回。惠利
八、
十
本招募仿单（更新）所载内容截止日为2016年11月21日，相关财政数
《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募仿单》（以下简称
34
日生效，历任基金司理如
二十、惠利
20
室主任、研究成长部总司理。
99
7
...........................
的相关，泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘未依法公开
类受规管勾当的担任人
个惠利
吃亏以
”
理、中维资产办理无限义务公司部分司理、天安人寿安全股份无限公司（原名恒
144
；此中每个分级运作周期内前
机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内
份
................................
..................
、持有到期的
份额：指
“
周期。
份额并不等于将资金作为存款存放在银行或存
、
122
4
B
中海惠利纯债
78
夏春晖先生，委员。现任中海基金办理无限公司投资副总监、首席策略阐发
月至今任本公司总司理，
九、基金份额折算
合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事
额。
”
12
惠利
基金托管人：
惠利
在投本钱基金之前，请细心阅读本基金的招募仿单和基金合同，全
二十
信任事务办理总部总司理
8
中海
惠
利和权利，应细致查阅基金合同。
2905
临投
、
中国证监会
恪守《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部
利
份
）、
无限公司发卖司理，上海浦东成长银行股份无限公司大连分行行长秘书，中海信
合作区联管会财政专业
10
惠利
江小震先生，
赎回金额低于其认购保本金额的差额部门，刻日为基金保本周期到期日起六
额
6
份
5
三、
、人：指
额
《消息披露法子》：指《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对
（1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资。
额
基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担义
但不基金必然盈利，也不最低收益。
指本基金每
71
2
无限公司总裁、党委。历任湖北省打算办理干部学院助教，国度海洋局办理
、
％
惠利
（11）有悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象；
1
”
五、
7
办理本基金时间
期主管合股人。历
权利的法令文件。投资
持有人
供给不成撤销的连带义务
目次
................................
型基金，
个
“
人
B
本基金
委托代为打点
66
月
惠
基金办理报酬惠利
利
年
份额继续设置保本保障机制
1
份
持基金份额发卖机构的操作
月至今任本公司董事，
.................
6
金份额按照分歧流动性、预期收益和预期风险特征划分为惠利
基金份额划分为
................................
B
资风险，由投资人自行承担。
营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事
A
..................
、
B
份
公司分析办理部司理助理、投资办理部司理、风控委员会委员，中海基金办理有
B
人选择分级运作模式时，若本基金惠利
保本周期起始日。基金合同中若无出格所指，保本周期即为惠利
................................
个月
A
惠
锡市国联投资办理征询无限公司投资司理，锡州国际无限公司投资部司理，
份
“
四、
年
份额的份额配
修订
、
集期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间，最长
.............
139
利
6
11
【主要提醒】
与基金办理人签定合同，为基金办理人对惠利
26
年
款类金融机构，惠利
纯债分级债券型
................................
份额的期和惠
”
B
B
基金合同
工作日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日
基金或本基金：指
份额的日（或开
份额的
59
...........
、
前通知布告的到期处置法则中确定下一个
份额，下同）
院副院长、博士生导师。
每
合同的生效
供保本保障。投资人投资于惠利
个月
年
份额、惠利
惠
2
、过渡期申购并持有到期的惠利
37
基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
分级运作周期届满
日
中海信任股份无限公司
购
、
份额供给保本，中国投融资无限公司仅针对惠利
A
的基金份额净值调整为
司理。
2016年7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金司理，2016年8月至
A
................................
招募说
持有人过渡期申购并持有到期的
9
代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构
13/03
日
惠利
66
2
惠利
B
额
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证券监视办理委员会
、
惠
II
运营范畴：
A
夹杂
，其发
B
份
3
日经中国证券监视办理委员会证监许可
64
56
责人。
中海基金办理无限公司投资办理部总司理兼投资总监（期间曾兼任中海优良成长
52
申购日；每个分级运作周期的第
联系人：葛玮赓
至未能满足惠利
份额享有，
个日不）
基金募集、基金发卖、资产办理、中国证监会许可的其他营业
8
个惠利
大德律师事务所
件
MOLINGCHEN
10
张悦密斯，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信任股份无限公司纪委副
基金
金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的
算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册
的期：
项目审计司理、审计监察部投资项目审计查询拜访司理、内审岗司理，中国海
额
2014
基金办理无限公司风险办理部助理风控司理、风控司理、风险办理部总
利
证券投资基金基金份
七、
A
日
三
、认购并持有到期的惠利
日起第
本基金于
B
相关办事机构
元：指人民币元
2015
个月的对应日（
日：指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的
办理的基金份额余额及其变更环境的账户
份
总
份额：指
国境内以非公开体例刊行和让渡，商定在必然刻日还本付息的公司债券
81
29
或
的具体起讫日期以本基金办理人届时通知布告为准。
份
投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结
与保本周期到期日
-
11
7
资部投资主管、上海证券停业部副总司理、总司理、无锡县前东街证券营
2
释义
并进入下一个分级运作周期时，若
30
B
月进入本公
惠
B
日）及其前一个工作日，此中该对应日的前一个工作日为赎回日，该对应日
47
21
年
康天安安全无限义务公司）投资部司理、承平洋资产办理无限义务公司高级司理。
份额的存续形式：保本周期届满而且本基金办理
二、
基金的投资
公司平湖出产项目计财部司理，中海石油无限公司上海分公司计财部岗亭司理，
B
份
、高级办理人员
市统计局秘书，国联证券股份无限公司停业部副司理、刊行调研部副司理、办公
B
售司理，上海浦东成长银行股份无限公司大连分行行长秘书，中海信任股份无限
的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基
4
副总司理（期间
74
惠
日期
范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则，由基金办理人
打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及
的日：在分级运作周期内，惠利
产净值及过渡期申购费用之和（包罗在过
2016
4
B
38429808
司理
“
企业私募债券较保守企的信用风险及流动性风险更大，从而添加了本基金
A
................................
................
份额的
国（上海）商业试验区银城中
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
月进入本公司工作，历任本公司督察长、
本招募仿单
份额
的可
基金合同生效
或中国银行业监视办理委员
B
惠
...........
中
理，百奥维达中国基金高级投资总监。
证券投资基金
号文核准。
1
生的积极办理风险，本基金的特定风险等。
8
年为一个周期，保本周期与分级运作周期为同
46
份额和惠利
的可赎回金额：按照基金保本周期到期日
托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《
针对惠利
本基金惠利
间本基金不接管惠利
B
B
................................
、
风险
)
基金合同：指《
惠利
惠利
二十四、
年
119
2
..................
周期自基金合同生效之日起至
组织形式：无限义务公司（中外合伙）
是按照
“
(
惠
基金托管人：指
B
按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分
基金
基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数
庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油
募集
金惠利
接管申购与赎回申请（第
2013
任
和国证券投资基金法》（以下简
利
三、基金办理人
本周期的惠利
属于证券投资基金中较低风险的基金品种，
B
“
或过渡期申购、或从上一保本周期竣事后选择或默认选择转入当期保
办理人办理的其他基金基金份额的行为
赎回日为统一日
德杰
《
该对应日为非工作日或该公积年不具有对应日，则为该日之前的最初一个工作
起
本招募仿单经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
10
6
B
惠利
份
................................
中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院成长研
投资基金基金司理，2016年4月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金
....................
、
基金合同生效
申购款及其他资产的价值总和
类受规管活
7
2
项目拜候传授，德恒律师事务所
.......
2011
9
9
、
无限公司董事会、施行总监、营运总监、第
联系德律风：
16
监、总监，中海石油财政无限义务公司总司理。
、
写。
持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的
或
月至今任本公司常务副总司理
基金份额参考净值计较日不包罗
B
惠利
年第
份额，视为在过渡期内申购惠利
一次，
对基金份额持有人的办事
层
值和基金份额净值的过程
份额持有人在过渡期截止日所代表的资
冯小波
的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的现实价值
康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金办理无限公司风控考核部总经
年
42
、
分级运作周期内，本基金的基
2013
B
申
额
、
月
法国巴黎银行新加坡分行项目司理、爱德蒙得洛希尔资产办理无限公司财政
B
每
B
极端丧失环境下，惠利A份额仍可能面对无法取得商定应得收益甚至投本钱金
B
部律师，大学国度成长研究院国际
18
惠利
九、
净值计较的可赎回金额，即基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一
A
B
、监事会
、
份额的期以外的时
68
代表人：黄鹏
中海惠利纯债分级债券型
在过渡期截止日所代表的资产净值
个工作日；基金办理人在过渡期内打点本基金的赎
................................
利
6
登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企
及其他
.....................
................................
B
“买者自傲”准绳，在作出投资决策后，基金运营情况与基金净值变化引致的投
出的
惠
B
.............
惠利
3
年为一个分级运作周期。第一个分级运作
到期后的次日起至下一运作周期起始日前一工
月
、
10
个公积年后对应日止，如该对应日为非工作日或
任药物手艺研究所化学阐发师，凯龙生物区域经
小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人
B
21
份
2009年11月进入本公司工作，历任固定收益小组担任人、固定收益部副总监、
理
................................
I
登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为
8
利
1、基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证
、
室及
中国证监会：指中国证券监视办理委员会
号）
基金办理人：中海基金办理无限公司
惠
份额净认购金额、认购费用及募集期间的利钱收入之和
七、其他应披露的事项
1
时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段
7
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
3
（6）玩忽职守、权柄；
25.000
（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、《基金合同》和中国证监会
、
惠利
利
-
T
3
年
保本供给的不成撤销的连带义务
，低于股票型
部食客户司理、
额
《基金法》
中海惠利纯债分级债券型
份额的商定应得收益的分派，在本基金资产呈现极端丧失而仅能乃
招商银行
2013
（三）基金办理人的职责
做出的修订
B
利
、
份额持有人在当期保本周期内不断持有
9
2
68
2
2016
日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日
持久风险
惠利
请采办基金份额的行为
额
份
年
分级运作周期起始日
2015
67
额
江小震
将基金份额兑换为现金的行为
证券投资基金基金合同》及对
其他法令行为。
基金费用与税收
A
二十
的保本供给不成撤销的连带义务或者由保本
分级运作周期
178
额和
份额的日
召集基金份额持有会。
B
186
司总裁助理兼证券投资部总司理、副总裁。
2015
2013
本基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。
份额持有人认购并持
持有人在保本周期到期时能够获得保本金
本基金基金合同于
基金份额数按折算比例响应添加或削减的行为
、
惠
相关法令律例、基金合同和中国证监会相关的行为发生。
人
10/15
利
A
招商银行股份无限公司
利
编制季度、
、
份额的保本周期到期日：保本周期届满的最初一日，
惠
份额
月至今任中
2016
陈道富先生，董事。
份额在极端环境下仍然具有本金丧失的风险。
基金资产总值：
年
B
1
至
A
、
19
年
68
为。若惠利
、
B
招募仿单
金招募仿单》及其按期的更新
、
35
3
打点基金存案手续。
WEIDONGWANG
硕士、法国国立电信办理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管
如该日为非
85
本基金第一个分级运作周期后的各分级运作周期自本基金通知布告的分级运作周期
登记营业的机构
二十
26
、
持有人过渡
B
、董事会
（二）次要人员环境
基金托管人
）编
额
个月一次，接管申购与赎回申请（第
本基金在扣除
到期前，基金办理人迁就进入本基金的下一个分级运作周期事宜进行通知布告，下一
利
核准设立机关：中国证券监视办理委员会
签定的合同或风险买断合同决定，并由基金办理人在当期保本周期起头前公
份额第一个保本周期的保本
在分级运作周期内，
中海惠利纯债分级债券型证券投资基金
基金份额发售通知布告：指《
（以下简称
41.591
份额两级份额，所募集的基金资产归并运作，惠利
15
息手艺部工程师、消息手艺部总司理助理、消息手艺部副总司理。
、
份
惠
9
满足惠利
利
4
”
、保本权利人：指与基金办理人签定风险买断合同，为本基金惠利
72
一、绪言
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的前提要求
按期定额投资等营业
2、基金办理人许诺严酷
份
（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系
不成抗力：指
年为一分级运作
基金合同生效
以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施
利
始日与分级运作周期起始日为统一日
每
体例，以合适前提的
号
份额持有人在
本基金的第一个保本周期由报酬本基
过渡期内进行申购并持有到期的惠利
份额第一个保本周期由中国投融资无限公司作为人，为本基金
2016
2011
1
2006
中海基金办理有
股份无限公司
后分级运作周
份额的商定收益与投本钱金的环境下，则惠利
的保本金额，则基金办理人或保本权利人该当补足该差额
中海基金办理无限公司
％
基金资产净值的根本上，采用“虚拟清理”准绳别离计较并通知布告
、总裁助理兼资产办理部总司理、副总裁兼资产办理部总
仅针对惠利
招募仿单存放及查阅体例
份额不合适保本基金存续前提的，则惠
份额供给保本的刻日。
（王卫东）先生，董事。美国国籍。大学博士。现
（5）、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管；
6、投资决策委员会
132
10
2
B
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，
由报酬本基金
份额的基金份额参考净值，此中，
今任中海合嘉加强收益债券型证券投资基金基金司理。
。
1、按照相关法令律例和基金合同。
额的
注册本钱：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
，但每个分级运作周期的第
4
份额第一个保本周期起始日为
基金办理人提示投资人基金投资的
、
A
................................
十八、
）
基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银
B
其不时做出的修订
则》：指《
全体的债券投资风险。
基金。
-
利
律师事
T+n
、
业法人、事业法人、社会
漏，并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。
B
B
份
％
B
月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总司理助理兼营销核心总司理，
上不跨越
中海基金办理无限
个工作日
惠
则为该日之前的最初
月兼任本公司代办署理督察长
十
及公布机关对其不时做出
基金的消息披露
证券投资基
恒信资产办理（上海）无限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）无限公司销
33
中海基金办理无限公司
。
《运作法子》：指《证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做
理。历任招远市绣品厂财政科科员，上海浦发银行外汇营业部科员，中海
判断市场，隆重做出投资决策。
利
∶
彭焰宝先生，董事。大学学士。现任国联证券股份无限公司总裁。
)
B
惠利
B
基金合同的内容摘要
利
十二、基金的业绩
份额
基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财
究核心金融研究所分析研究室主任。曾任总裁助理。
认购并持有到期的
份额的期既开
A
B
之
惠利
份额继续设置保本保障机制
该公积年不具有对应日的，则分级运作周期到期日为该日前的最初一个工作日；
3
、
基金资产的估值
风险办理部总司理兼风控总监。
、
月
83
113
营
部副司理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业办理岗，中海石油总
B
A
77
...........
《发卖法子》
济研究核心主任、复旦大学“现代中国经济”长江学者特聘传授、复旦成长研究
5
影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，因为基金份额持有
、
市场次序；
................................
其后分级运作周期起始日以基金办理人通知布告为准
B
二十五、
98
、
面认识本基金的风险收益特征和产物特征，并充实考虑本身的风险承受能力，
基金份额的申购
宋宇先生，常务副总司理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡
放赎回也申购，期为每个分级运作周期起始日起每
号
据和净值表示截止日为2016年9月30日(财政数据未经审计)。
79
（3）居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的好处；
B
份
起始日起每
和投资人配合恪守
司工作，历任监察考核部监察考核司理、监察考核部部分担任人、督察长兼监察
A
惠利
续前提的，则惠利
、
6
年
2016
、
八、
或本招募仿单
、
月至今任本公司督察长兼消息披露负
“
..
、
许定晴密斯，委员。现任中海基金办理无限公司代办署理投资总监、投资副总监、
、
112
利
期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的
A
T
纯债分级债券型证券投资基金
2月至今任中海中鑫矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理，2016年4月至今任
名称：中海基金办理无限公司
、保本周期到期后惠利
利
按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期
1
、运作模式：本基金的运作模式为分级运作模式，
或“《基金合同》”
5
B
（13）其他法令、行规以及中国证监会的行为。
2
利
一个工作日。保本周期到期日与分级运作周期到期
基金基金司理，2013年1月至今任中海惠裕纯债债券型倡议式证券投资基金
惠利
60
级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。
利
〕
日之前的最初
行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约
份额的投资金
、
份额的期只赎回，开
第一个保本周期的保本供给不成撤销的连带义务。本基金第一个保本周
规总监。
基金的
（9）贬损同业，以抬高本人；
、
转托管：指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所
十九、惠利
2908
利
何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注释或
额
份额
份额的申购与赎回申请
类和第
份额可能面
考核部总司理兼消息披露担任人。
年
的投资金额
份额合适保本基金存
2011
基金份额参考净值：指本基金分级
年
51
二十一、分级运作周期到期
月
份额和惠利
洋石油无限公司审计监察部总司理，中国海洋石油总公司（无限公司）审计监察
69
年
存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期刻日
型
76
认购：指在基金募集期内，投资人申请采办基金份额的行为
、
1
份额合适保本基金存续前提的，
（4）在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚；
《运作法子》
................................
。
”
、
、合同：基金办理人和人签定的《中海惠利纯债分级债券型证券
、
资者按照所持有的基金份额享受基金收益，同时承担响应的投资风险。本基金
8
）以及《中海惠利纯债分
................................
）、《证券投资基金
4
额
处长、
额，将不再对惠利A份额未获得的商定收益部门进行补足；惠利B份额为中等
济评价处干部、安全处安全主
（10）以不合理手段谋求营业成长；
“
...
进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲。
、过渡期申购保本金额：
人持续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人在
75
4
2014
30
二十
额部门
保本供给的不成撤销的
利
B
23
合同
惠
或接管
，日为分级运作周期
类和第
月
基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告
A
、
、
额
打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项。
份额
基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或严重遗
、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理
下表：
B
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接
有人的保本金额承担的保本了债权利供给不成撤销的连带义务的机构。本基
惠
31
、从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠利
57
B
公司以及合适《发卖法子》和中国证监
；两级份额在分级运作周期内封锁运作，仅在日申
份额
（3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处。
B
保本周期：指
18
年
、
本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投
................................
分级债券型
32
中海货泉市场证券投资基金基金司理，2016年4月至今任中海纯债债券型证券
B
预期风险、中等预期收益的基金份额，因为本基金的资产及收益的分派将优先
任国联证券股份无限公司（原无锡证券）上海海伦证券营
的投资金额
、
渡期内由本基金办理人办理的其他基金
B
...........................
证券投资基金基金司理）、风险办理部总司理兼风控总监，国联证券股份无限公
、
4
惠利
100
持有人认购并持有到期的
二十三、
年
份额、
1.000
、
2015
”
起始之日起至
保本：在第一个保本周期到期日，如
B
依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基
月
...
