南方保本夹杂型证券投资基金招募仿单（更新）摘要（2016年第1号）基金办理人：南方基金办理无限公司基金托管人：招商银行股份无限公司截止日:2016年06月21日主要提醒本基金经中国证监会2012年10月12日证监许可[2012]1359号文核准募集。基金合同已于2012年12月21日正式生效。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险，本基金的特定风险等等。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端环境下仍然具有本金丧失的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然盈利，也不最低收益。本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年6月21日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年3月31日（未经审计）。1基金办理人1.1基金办理人概况名称：南方基金办理无限公司居处及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层成立时间：1998年3月6日代表人：吴万善注册本钱：3亿元人民币德律风：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：鲍南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准，由南方证券无限公司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股，注册本钱达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股，注册本钱达1.5亿元人民币。2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）无限公司将其持有的30%股权让渡给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股，注册本钱金达3亿元人民币。目前股权布局：华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任无限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。1.2次要人员环境1.2.1董事会吴万善先生，董事，中员，工商办理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银行江苏省分行金融办理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券刊行部副司理、总司理助理；江苏省证券登记处总司理；华泰证券副总司理、总裁、董事长兼党委副。现任江苏省农村信用社结合社理事长、党委；南方基金办理无限公司董事长。张涛先生，董事，中员，办理学博士，中国籍。1994年8月插手华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部营业司理、上海总部投资银行营业部副总司理、深圳总部兼深圳彩田停业部总司理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货无限公司董事长。姜健先生，董事，中员，结业于南京农业大学经济及办理专业，获硕士学位，中国籍。1994年12月插手华泰证券并不断在华泰证券工作，历任人事处人员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总司理、投资银行一部副总司理、投资银行一部高级司理、投资银行总部副总司理兼刊行部司理、资产办理总部总司理、投资银行总部营业总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份无限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；华泰结合证券无限义务公司董事、华泰金融控股()无限公司董事、华泰紫金投资无限义务公司董事、江苏股权买卖核心无限义务公司董事长、华泰瑞通投资办理无限公司董事、江苏银行股份无限公司董事、证通股份无限公司董事。夏桂英密斯，董事，中员，高级经济师，结业于中国大律专业，获硕士学位，中国籍。曾先后担任中国大学中法律王法公法制研究所教师、深圳市法工委办公室主任科员、深圳市光通成长无限公司办公室主任、深圳市投资办理公司总法令参谋、深圳市对外劳动办事无限公司党总支、董事长等职。2004年10月插手深圳市投资控股无限公司，历任法令事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股无限公司副总司理、深圳市通产集团无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司董事、深圳市城市扶植开辟（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资集团无限公司董事。项开国先生，董事，中员，高级会计师，大学本科结业于中南财经大学财政会计专业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股无限公司任职，历任深圳市投资控股无限公司投资部部长、投资成长部部长、企业一部部长、计谋成长部部长，持久处置投融资、股权办理、股东事务等工作。现任深圳市投控财产园区开辟运营公司副总司理、中国深圳对外商业（集团）无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司监事、华润五丰肉类食物（深圳）无限公司董事、深圳市建筑设想研究总院无限公司董事。李自成先生，董事，中员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、厦门国际信任无限公司副总司理、工会、党总支副。现任厦门国际信任无限公司总司理。屠春峰先生，董事，结业于复旦大学办理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任职于中科院上海原子核研究所放射药物核心、上海莱福集团股份无限公司等机构，处置研究工作。1998年4月插手兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总司理助理兼生物医药部司理、副总监、总司理等职务，2009年11月起任兴业证券机构客户部总司理，2010年3月起兼任兴业证券上海分公司副总司理。杨小松先生，总裁，中员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部人员，美国NASDAQ练习人员，证监会处长、副主任。2012年插手南方基金，担任督察长，现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。姚景源先生，董事，经济学硕士，中国籍。曾任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛，中国统计学会副会长。李心丹先生，董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员，中国籍。历任东南大学经济办理学院助教、、副传授、传授，南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师，中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。周先生，董事，工商办理博士，证券及投资学会高级资深会员，中国籍。曾任职警务处(贸易罪案查询拜访科)，证券及期货专员处事处，及证券及期货事务监察委员会，退休前为该会的律例施行部总监。其后曾任该会律例施行部参谋及汇业集团控股无限公司非施行董事。现任金融办理局参谋。郑建彪先生，董事，中员，经济学硕士，中国籍。结业于财务部科研所，曾任职于市财务局、深圳蛇口中华会计师事务所、京城市计师事务所等机构，先后担任干部、司理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊通俗合股）董事合股人，中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员职务。周蕊密斯，董事，硕士，中国籍。曾工作于市万商天勤（深圳）律师事务所、市中伦（深圳）律师事务所、市信利（深圳）律师事务所，现任市金杜（深圳）律师事务所华南区办理合股人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副、深圳市易尚展现股份无限公司董事。1.2.2监事会舒本娥密斯，监事，中国籍。结业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财政处处长工作。1998年10月插手华泰证券，历任打算资金部副总司理、稽察监察部副总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政担任人；华泰结合证券无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。姜丽花密斯，监事，中员，高级会计师，大学本科结业于深圳电视大学会计学专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市扶植集团、深圳市扶植投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股无限公司成立至今，历任公司打算财政部副司理、司理，财政预算部副部长，持久处置财政办理、投融资、股权办理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长，深圳经济特区房地产（集团）股份无限公司董事、深圳市建安（集团）股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。苏荣坚先生，监事，中员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财务局副科长，厦门消息信达无限公司计财部副司理，厦门国际信任无限公司财政部副总司理、自停业务部总司理、财政总监兼财政部总司理,现任厦门国际信任无限公司总司理助理。林红珍密斯,监事，高级工商办理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理；1994年进入兴业证券，先后担任计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、财政会计部打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理（掌管工作）、风险办理部总司理，现任兴业证券股份无限公司财政部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部司理助理，南方基金办理无限公司运作保障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监；现任南方基金办理无限公司风险办理部总监。张德伦先生，职工监事，中员，硕士学历，中国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋，2010年1月插手南方基金办理无限公司，现任人力资本部总监。徐超先生，职工监事，工商办理硕士，中国籍。曾担任扶植银行深圳分行科技部开辟核心副司理，2000年10月插手南方基金办理无限公司，历任消息手艺部主管、总监助理、副总监、施行总监，现任运作保障部总监。林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金办理无限公司监察考核部法务主管、民生加银基金办理无限公司监察考核部人员，2008年12月插手南方基金办理无限公司，历任监察考核部司理、高级司理、总监助理、副总监，现任监察考核部施行总监。1.2.3公司高级办理人员吴万善先生，董事长，简历同上。杨小松先生，总裁，简历同上。俞文宏先生，副总裁，中员，工商办理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金，现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。郑文祥先生，副总裁，工商办理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年插手南方基金，历任国债投资司理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金司理、总司理助理兼养老金营业部总监，现任南方基金办理无限公司副总裁。朱运东先生，副总裁，中员，经济学学士，中国籍。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司，2002年插手南方基金，历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官，现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。秦长奎先生，副总裁，中员，工商办理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂运营打算处科员，华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金，曾任督察长兼监察考核部总监，现任南方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。常克川先生，副总裁，中员，EMBA工商办理硕士，中国籍。历任中国农业银行副处级秘书，南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理，结合证券（现为华泰结合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年插手南方基金，任职董事会秘书、纪委，现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方本钱办理无限公司董事。鹏先生，副总裁，工商办理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部高级阐发师，2002年插手南方基金办理无限公司，历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南方东英资产办理无限公司（）董事。鲍先生，督察长，中国联盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财务部中华会计师事务所审计师，南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理，1998年插手南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理，现任南方基金办理无限公司督察长、南方本钱办理无限公司董事。1.2.4基金司理本基金历任基金司理为：2012年12月至2014年9月，李璇、陈键；2014年9月至2015年12月，陈键、孟飞；2015年12月至2016年1月，陈键、刘文良、卢玉珊；2016年1月至今，刘文良、卢玉珊。刘文良先生，大学金融学专业硕士，具有基金从业资历。2012年7月插手南方基金，具有2年半固定收益研究经验，半年基金司理助理经验，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用阐发师、南方永利基金司理助理；2015年8月至今，任南方永利基金司理；2015年12月至今，任南方弘利、南方基金司理。卢玉珊密斯，大学会计学硕士，具有基金从业资历。2008年7月插手南方基金，历任研究部研究员、高级研究员，担任纺织服装、商贸零售的行业研究工作；2015年2月至2015年12月，任南方成份、南方的基金司理助理；2015年5月至2015年12月，任南方机缘的基金司理助理；2015年12月至今，任南方基金司理。1.2.5投资决策委员会总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产办理无限公司（）董事鹏先生，总裁助理兼权益首席投资官史博先生，买卖办理部总监王珂密斯，专户投资办理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监刘治平先生，研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。1.2.6上述人员之间不具有近亲属关系。2基金托管人（一）基金托管人概况1、根基环境名称：招商银行股份无限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册本钱：252.20亿元代表人：李建红行长：田惠宇资产托管营业核准文号：证监基金字[2002]83号德律风：0755—83199084传真：0755—83195201资产托管部消息披露担任人：张燕2、成长概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24.2亿H股。截止,2016年3月31日，本集团总资产5.432万亿元人民币，高级法下本钱充沛率13.91%，权重法下本钱充沛率12.51%。2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室5个本能机能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年4月，正式打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、安全资金托管、企业年金基金托管等营业资历。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管焦点价值，独创“6S托管银行”品牌系统，以“您的营业、您的财富”为汗青，不竭立异托管系统、办事和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6心”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。颠末十四年成长，招商银行资产托管规模快速强大。2016年招商银行加大高收益托管产物营销力度，截止5月末新增托管公募式基金22只，新增首发公募式基金托管规模176.88亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势，托管费收入、托管资产均创出汗青新高，实现托管费收入23.1亿元，同比增加65%，托管资产余额8.06万亿元，同比增加85%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象」“十大公益项目”；四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。（二）次要人员环境李建红先生，本行董事长、非施行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士，高级经济师。招商局集团无限公司董事长，兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团无限公司董事、总裁。田惠宇先生，本行行长、施行董事，2013年5月起担任本行行长、本行施行董事。美国哥伦比亚大学公共办理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业总监兼市分行行长。丁伟先生，本行副行长。大学本科结业，副研究员。1996年12月插手本行，历任杭州分行办公室主任兼停业部总司理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资本部总司理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融无限公司董事长。姜然密斯，招商银行资产托管部总司理，大学本科结业，具有基金托管人高级办理人员任职资历。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，处置信贷办理、托督工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。（三）基金托管营业运营环境截至2016年4月30日，招商银行股份无限公司累计托管169只式基金及其它托管资产，托管资产为7.596万亿元人民币。(四)托管人的内部节制轨制1、内部节制方针确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运作的运营思惟和运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭隐患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。2、内部节制组织布局招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统：一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。二级防备是总行资产托管部设立考核监察室，担任部分内部风险防止和节制。考核监察室在总司理室间接带领下，于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部分，对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境。风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时，必需遵照内节制衡准绳，监视制衡的形式和体例视营业的风险程度决定。3、内部节制准绳（1）全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭，并由全数人员参与。（2）审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险，托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点，该当表现“内控优先”的要求。（3）性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行部分，考核监察室应连结高度的性和权势巨子性，担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。（4）无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性，任何人不得具有不受内部控限制束的，内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。（5）顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要，并能跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。（6）防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室，该当在轨制上和人员上恰当分手，办公网和营业网分手，部分营业网和全行营业网分手，以达到风险防备的目标。（7）主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上，关重视要托管营业事项和高风险范畴。（8）制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。（9）成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益，以恰当的成本实现无效节制。4、内部节制办法（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和等一系列规章轨制，从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密办理和消息办理等方面，资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产平安和托管营业一般运作，切实托管营业各当事人的好处，避免托管营业危机事务发生或确保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置，招商银行还制定了《招商银行托管营业危机事务应急处置法子》，并成立了灾难备份核心，各类营业数据能及时在灾难备份核心进行备份，确保灾难发生时，托管营业能敏捷恢复和不间断运转。（2）运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程，无效地节制营业运作过程中的风险。（3）营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地同步灾备，同时，每日及时对托管营业数据库进行备份，托管营业数据每日进行备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。（4）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料，视同会计材料保管。客户材料不得泄露，相关人员如需挪用，须经总司理室审批，并做好挪用登记。（5）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网双分手轨制，与外部营业机构实行防火墙等，消息手艺系统的平安。（6）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效的进行人力资本节制。（五）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等相关证券法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，应及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和相关法令律例，该当施行，当即通知基金办理人期限更正，如基金办理人未能在通知刻日内改正的，基金托管人应向中国证监会演讲。基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应在时间内回答并更正，或就基金托管人的疑义进行注释或举证；对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为，应及时演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正，并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由，、对方按照托管和谈行使监视权，或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视，情节严峻或经基金托管人提出仍不更正的，基金托管人应演讲中国证监会。3相关办事机构3.1发卖机构3.1.1直销机构南方基金办理无限公司居处及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层代表人：吴万善德律风：、82763906传真：联系人：张锐珊3.1.2代销机构代销银行：序号代销机构名称代销机构消息1招商银行股份无限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人：李建红联系人：邓炯鹏客服德律风：95555公司网址：中国工商银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街55号代表人：姜建清联系人：陶仲伟客服德律风：95588公司网址：中国扶植银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人：王洪章德律风：010－66275654传真：010－66275654联系人：王嘉朔客服德律风：95533公司网址：中国农业银行股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街69号办公地址：市东城区开国门内大街69号客服德律风：95599公司网址：中国银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街1号代表人：田国立客服德律风：95566公司网址：交通银行股份无限公司办公地址：上海市银城中188号代表人：牛锡明联系人：张宏革联系德律风：客服德律风：95559公司网址：中国邮政储蓄银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街3号办公地址：市西城区金融大街3号代表人：李国华客户办事德律风：95580联系人：王硕传真：（010）68858117公司网址：上海浦东成长银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南500号办公地址：上海市中山东一12号代表人：吉晓辉联系人：高天、虞谷云联系德律风：客服德律风：95528公司网址：中信银行股份无限公司注册地址：市东城区向阳门北大街9号办公地址：东城区向阳门北大街9号东方文化大厦代表人：常振明联系人：廉赵峰德律风：客服德律风：95558公司网址：广发银行股份无限公司注册地址：广州市越秀区春风东713号代表人：董建岳联系德律风：，客服德律风：公司网址：中国民生银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街2号办公地址：市西城区回复门内大街2号代表人：洪崎联系人：穆婷德律风：传真：客服德律风：95568公司网址：中国光大银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门外大街6号光大大厦办公地址：市西城区承平桥大街25号中国光大核心代表人：唐双宁联系人：德律风：传真：客服德律风：95595公司网址：兴业银行股份无限公司注册地址:福州市湖东154号办公地址:福州市湖东154号代表人:高建平联系人:李博、卞晸煜联系德律风:-218966客服德律风:95561公司网址:安然银行股份无限公司地址：深圳市深南东5047号代表人：孙建一联系人：张莉联系德律风：客服德律风：95511-3公司网址15杭州银行股份无限公司办公地址：杭州庆春46号代表人：吴太普联系人：严峻联系德律风：客服德律风：95398公司网址：上海银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城中168号办公地址：上海市浦东新区银城中168号代表人：金煜联系人：汤征程联系德律风：客服德律风：95594公司网址：银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街甲17号首层办公地址：市西城区金融大街丙17号代表人：闫冰竹联系人：赵姝传真：客户办事德律风：95526公司网址：农村贸易银行股份无限公司注册地址：市向阳区向阳门北大街16号办公地址：市向阳区向阳门北大街16号代表人：王金山联系人：董汇德律风：传真：客服德律风：96198；400-88-96198；400-66-96198公司网址：烟台银行股份无限公司注册地址：烟台市芝罘区海港25号办公地址：烟台市芝罘区海港25号代表人：叶文君联系人：德律风：传真：客服热线：公司网址：上海农村贸易银行股份无限公司注册地址：上海市浦东新区银城中8号办公地址：上海市浦东新区银城中8号代表人：冀光恒联系人：李晨联系德律风：客服德律风：、4006962999公司网址：江苏银行股份无限公司注册地址：南京市中华26号办公地址：南京市中华26号代表人：夏平联系人：田春慧德律风：客服德律风：95319公司网址：东莞银行股份无限公司注册地址：东莞市莞城区体育21号办公地址：东莞市莞城区体育21号代表：卢国锋联系人：陈幸联系德律风：客服德律风：4001196228公司网址：青岛银行股份无限公司注册地址：青岛市市南区中68号华普大厦办公地址：青岛市市南区中68号华普大厦代表人：郭少泉联系人：于庆君联系德律风：客服德律风：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网址：宁波银行股份无限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南700号代表人：陆华裕联系人：胡技勋客服德律风：95574公司网址：南京银行股份无限公司注册地址：南京市玄武区中山288号代表人：林复联系人：刘晔联系德律风：客服德律风：96400公司网址：临商银行股份无限公司注册地址：临沂市沂蒙336号办公地址：临沂市兰山区37号代表人：钱进联系人：田宇吕芳芳联系德律风：0539--7877773客服德律风：公司网址：江苏张家港农村贸易银行股份无限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中66号办公地址：张家港市杨舍镇人民中66号代表人：王自忠联系人：施圆圆联系德律风：客服德律风：0512-96065公司网址：温州银行股份无限公司注册地址：温州市车站大道196号办公地址：温州市车站大道196号代表人：邢增福联系人：林波联系德律风：客服德律风：0577-96699公司网址：深圳农村贸易银行股份无限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东3038号合作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东3038号合作金融大厦代表人：李伟联系人：王璇联系德律风：0755－25188269传真：客服德律风：4001961200公司网址：东莞农村贸易银行股份无限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东2号办公地址：东莞市东城区鸿福东2号东莞农商银行大厦代表人：何沛良联系人：杨亢德律风：传真：客服德律风：公司网址：银行股份无限公司注册地址：市道里区尚志大街160号办公地址：市道里区尚志大街160号代表人：郭志文联系人：遇玺德律风：传真：客服德律风：95537，400-60-95537公司网址：乌鲁木齐市贸易银行股份无限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北8号办公地址：乌鲁木齐市新华北8号代表人：杨黎联系人：余戈德律风：传真：客服德律风：0991-96518公司网址：渤海银行股份无限公司注册地址：天津市河东区海河东218号办公地址：天津市河东区海河东218号代表人：李伏安联系人：德律风：传真：客服德律风：95541公司网址：广州银行股份无限公司注册地址：广州市广州大道北195号办公地址：广州市广州大道北195号代表人：姚建军联系人：唐荟德律风：传真：客服德律风：020-96699公司网址：银行股份无限公司注册地址：市安然北大街28号办公地址：市安然北大街28号代表人：乔志强联系人：郑夏芳德律风：传真：客服德律风：公司网址：大连银行股份无限公司注册地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦代表人：陈占维联系人：李格格德律风：传真：客服德律风：公司网址：徽商银行股份无限公司注册地址：安徽合肥安庆79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆79号天徽大厦A座代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟德律风：传真：客服德律风：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网址：广东顺德农村贸易银行股份无限公司注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠2号代表人：姚真勇联系人：胡健强德律风：传真：客服德律风：公司网址：天津银行股份无限公司注册地址：天津市河西区友情15号办公地址：天津市河西区友情15号代表人：袁福华联系人：李岩德律风：传真：客服德律风：公司网址：重庆农村贸易银行股份无限公司注册地址：江北区洋河东10号办公地址：江北区洋河东10号代表人：刘建忠联系人：范亮德律风：传真：客服德律风：公司网址：金华银行股份无限公司注册地址：浙江省金华市光南668号办公地址：浙江省金华市光南668号代表人：徐雅清联系人：何赛丽德律风：传真：客服德律风：公司网址：包商银行股份无限公司注册地址：包头市青山区钢铁大街6号办公地址：包头市青山区钢铁大街6号代表人：李镇西联系人：张建鑫联系德律风：传真：客服德律风：96016公司网址：广州农村贸易银行股份无限公司注册地址：广州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以内的债券投资比例不低于基金资产净值的5%。如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种,基金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。8基金的投资策略8.1投资策略1、资产设置装备摆设策略本基金按照时间不变性投资组合安全（TIPP，TimeInvariantPortfolioProtection）策略进行资产设置装备摆设，以实现保本和增值的方针。TIPP策略设置了一条保本投资底线，该底线跟着投资组合收益的添加而调整。TIPP策略改良了CPPI中保本投资底线的调整方。
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南方保本夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要(2016年第1号)查看PDF原文
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