中海稳健收益债券型证券投资基金更新招募仿单摘要中海稳健收益债券型证券投资基金更新招募仿单摘要 （2016年第1号） 本基金基金合同于2008年4月10日生效。 主要提醒 投资有风险，投资人申购基金时应当真阅读招募仿单。 基金的过往业绩并不预示其将来表示。 本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。 本更新招募仿单所载内容截止日为2016年4月10日，相关财政数据和净值表示截止日为2016年3月31日(财政数据未经审计)。一、基金办理人 （一）基金办理人概况 基金办理报酬中海基金办理无限公司，根基消息如下： 名称：中海基金办理无限公司 居处：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 代表人：黄鹏 总司理：黄鹏 运营范畴：基金募集、基金发卖、资产办理、中国证监会许可的其他营业（涉及行政许可的凭许可证运营） 核准设立机关：中国证券监视办理委员会 核准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：无限义务公司（中外合伙） 注册本钱：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续运营 联系人：兰嵘 德律风： 股东名称及其出资比例： 中海信任股份无限公司 41.591％ 国联证券股份无限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份无限公司 25.000％ （二）次要人员环境 1、董事会 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信任股份无限公司总裁、党委。历任湖北省打算办理干部学院助教，国度海洋局办理司主任科员，中国海洋石油总公司打算项目处、经济评价处干部、安全处安全主管，中海石油无限公司税收安全岗、代办署理融资岗亭司理、资金部副总监、代办署理总监、总监，中海石油财政无限义务公司总司理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金部总司理。历任渤海石油公司对外合作部打算财政部外事会计，渤海13/03合作区联管会财政专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财政专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三营业处干部、审计营业三部司理（副处级），中国海洋石油总公司审计部审计三处处长、项目审计司理、审计监察部投资项目审计查询拜访司理、内审岗司理，中国海洋石油无限公司审计监察部总司理，中国海洋石油总公司（无限公司）审计监察部副总司理兼审计核心主任，中国海洋石油国际无限公司副总司理。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金办理无限公司总司理兼中海恒信资产办理（上海）无限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）无限公司发卖司理，上海浦东成长银行股份无限公司大连分行行长秘书，中海信任股份无限公司分析办理部司理助理、投资办理部司理、风控委员会委员，中海基金办理无限公司董事会秘书、总司理助理兼营销核心总司理。 彭焰宝先生，董事。大学学士。现任国联证券股份无限公司副总裁。历任国联证券股份无限公司（原无锡证券）买卖员、投资司理、投资部副总司理，国联投资办理无限公司投资部总司理，中海基金办理无限公司投资总监（期间曾兼任中海优良成长证券投资基金基金司理）、风险办理部总司理兼风控总监，国联证券股份无限公司副总裁兼证券投资部总司理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份无限公司副总裁。历任国联证券股份无限公司（原无锡证券）上海海伦证券停业部买卖员、证券投资部投资主管、上海证券停业部副总司理、总司理、无锡县前东街证券停业部总司理、无锡人民东证券停业部总司理、财富办理核心总司理、无锡华夏南证券停业部总司理、总裁助理兼资产办理部总司理、副总裁兼资产办理部总司理。 TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学士。现任爱德蒙得洛希尔资产办理（）无限公司市场行销总监。历任新加坡Coopers& Lybrand审计师，法国兴业资产办理集团行政及财政部分主管、董事总司理兼营运总监(亚太区,日本除外)、董事总司理兼法国兴业资产办理新加坡施行长，爱德蒙得洛希尔亚洲无限公司市场行销总监。 陈道富先生，董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院成长研究核心金融研究所分析研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，董事。美国国籍。大学博士。现任美国德杰律师事务所合股人。历任Sidley Austin(大德律师事务所)总部律师，大学国度成长研究院国际MBA项目拜候传授，德恒律师事务所合股人。 张军先生，董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究核心主任、复旦大学“现代中国经济”长江学者特聘传授、复旦成长研究院副院长、博士生导师。 2、监事会 张悦密斯，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信任股份无限公司纪委副、总考核兼合规总监、信任事务办理总部总司理。历任石油买卖所买卖部副司理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业办理岗，中海石油总公司平湖出产项目计财部司理，中海石油无限公司上海分公司计财部岗亭司理，中海信任股份无限公司打算财政部会计、打算财政部司理、考核审计部司理。 Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔资产办理（）无限公司施行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行法令参谋、本钱市场及资产办理法务部分副主管，法国兴业资产办理集团法遵主管及法令参谋，华宝兴业基金办理无限公司常务副总裁，法国兴业资产办理集团亚太区施行长，东方汇理资产办理无限公司北亚区副施行长，爱德蒙得洛希尔亚洲无限公司亚洲区副施行总监。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金办理无限公司风控考核部总司理。历任招远市绣品厂财政科科员，上海浦发银行外汇营业部科员，中海基金办理无限公司风险办理部助理风控司理、风控司理、风险办理部总司理助理、风险办理部总司理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金办理无限公司消息手艺部总司理。历任沈阳联正科技无限公司手艺部司理，致达赛都科技无限公司收集部司理，上海致达消息财产股份无限公司手艺支撑部司理，中海基金办理无限公司消息手艺部工程师、消息手艺部总司理助理、消息手艺部副总司理。 3、高级办理人员 黄鹏先生，总司理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）无限公司发卖司理，上海浦东成长银行股份无限公司大连分行行长秘书，中海信任股份无限公司分析办理部司理助理、投资办理部司理、风控委员会委员。2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总司理助理兼营销核心总司理，2011年10月至今任本公司总司理, 2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产办理（上海）无限公司董事长。 宋宇先生，常务副总司理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份无限公司停业部副司理、刊行调研部副司理、办公室主任、研究成长部总司理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总司理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代办署理总司理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代办署理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总司理。 王莉密斯，督察长。华东政院国际经济法专业学士。历任中银国际证券无限义务公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公司工作，历任监察考核部监察考核司理、监察考核部部分担任人、督察长兼监察考核部总司理兼消息披露担任人。2015年5月至今任本公司督察长兼消息披露担任人。 4、基金司理 冯小波先生，上海交通大学办理科学与工程专业硕士。历任华泰安全股份无限公司买卖员，安然证券股份无限公司投资司理，兴业银行股份无限公司债券买卖员、高级副理。2012年8月进入本公司工作，任职于投研核心。2012年10月至今任中海货泉市场证券投资基金基金司理，2014年4月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金司理，2015年5月至今任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金司理，2015年5月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金司理，2015年8月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金司理,2016年2月至今任中海朝上进步收益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。 5、历任基金司理 本基金基金合同于2008年4月10日生效，历任基金司理如下表：基金司理姓名 办理本基金时间张顺太 2008年4月10日-2008年9月17日张顺太 欧阳凯 2008年9月18日-2009年5月20日欧阳凯 2009年5月21日-2010年3月2日刘俊 2010年3月3日-2015年8月20日冯小波 2015年8月21日-至今 6、投资决策委员会 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金办理无限公司董事、总司理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金办理无限公司投研核心副总司理、首席策略阐发师、基金司理。 许定晴密斯，委员。现任中海基金办理无限公司代办署理投资总监、投资副总监、基金司理。 江小震先生，委员。现任中海基金办理无限公司固定收益部总司理、基金司理。 7、上述人员之间不具有近亲属关系。二、基金托管人 （一）基金托管人根基环境 名称：中国工商银行股份无限公司 注册地址：市西城区回复门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 代表人：姜建清 注册本钱：人民币35,640,625.71万元 联系德律风： 联系人：洪渊三、相关办事机构（一）发卖机构 1、直销机构： （1）中海基金办理无限公司 居处：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 代表人：黄鹏 德律风： 传真： 联系人：周颖 客户办事德律风：（免长途话费）或 公司网址：（2）中海基金办理无限公司分公司 居处：市西城区回复门内大街158号1号楼F218 办公地址：市西城区回复门内大街158号1号楼F218 担任人：李想 德律风： 传真： 联系人：邹意 客户办事德律风：（免长途话费） 公司网站：、代销机构： （1）中国工商银行股份无限公司 居处：市西城区回复门内大街55号 办公地址：市西城区回复门内大街55号 代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户办事德律风：95588 公司网址：（2）中国农业银行股份无限公司 居处：市东城区开国门内大街69号 办公地址：市西城区回复门内大街28号凯晨世贸核心东座九层 代表人：刘士余 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户办事德律风：95599 公司网址：（3）中国银行股份无限公司 居处：西城区回复门内大街1号 代表人：田国立 传真：（010）66594946 客户办事德律风：95566 公司网站：（4）交通银行股份无限公司 居处：上海市浦东新区银城中188号 代表人：牛锡明 德律风：021－58781234 传真： 联系人：张宏革 客户办事德律风：95559 公司网址：（5）中国扶植银行股份无限公司 居处：市西城区金融大街25号 办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼 代表人：王洪章 联系人：何奕 客户办事德律风：95533 公司网址：（6）招商银行股份无限公司 居处：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 代表人：李建红 传真： 联系人：邓炯鹏 客户办事德律风：95555 公司网址：（7）中信银行股份无限公司 居处：市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 代表人：常振明 客户办事德律风：95558 公司网址： （8）中国民生银行股份无限公司 居处：市西城区回复门内大街2号 办公地址：市西城区回复门内大街2号 代表人：洪崎 德律风： 传真： 联系人：王继伟 客户办事德律风：95568 公司网址：（9）安然银行股份无限公司 居处：深圳市深南东5047号 办公地址： 广东省深圳市深南东5047号 代表人：孙建一 联系德律风： 传真德律风： 联系人：张莉 客户办事德律风：95511-3 公司网址: （10）上海浦东成长银行股份无限公司 居处：上海市中山东一12号 办公地址：上海市中山东一12号 代表人：吉晓辉 德律风：021－61616193 传真： 联系人：高天、杨文川 客户办事德律风：95528 公司网址：（11）温州银行股份无限公司 居处：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 代表人：邢增福 联系德律风： 传真： 联系人：林波 客户办事德律风：96699（浙江省内）、962699（上海地域）、0577- 96699（其他地域） 公司网址：（12）华夏银行股份无限公司 居处：市东城区开国门内大街22号 代表人：吴建 联系人：王者凡 德律风： 客户办事德律风：95577 公司网站：（13）上海农村贸易银行股份无限公司 居处：上海市银城中8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中8号15-20楼、22-27楼 代表人：西 联系人：施传荣 德律风：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户办事德律风：（021）962999 公司网站： （14）国联证券股份无限公司 居处：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 代表人：姚志勇 德律风： 传真： 联系人：沈刚 客户办事德律风：95570 公司网址：（15）长江证券股份无限公司 居处：武汉市新华特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华特8 号长江证券大厦 代表人：胡运钊 德律风： 传真： 联系人：李良 客户办事德律风：95579或 公司网址：（16）海通证券股份无限公司 居处：上海市广东689号 办公地址：上海市广东689号 代表人：王建国 德律风： 传真： 联系人：金芸、李笑鸣 客户办事德律风：95553 公司网址：（17）中国银河证券股份无限公司 居处：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 代表人：陈有安 德律风： 传真： 联系人：田薇 客户办事德律风： 公司网址：（18）中信建投证券股份无限公司 居处：市向阳区安立66号4号楼 办公地址：市东城区向阳门内大街188号 代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 德律风： 式基金征询德律风: 式基金营业传真： 公司网址：（19）国泰君安证券股份无限公司 注册地址：中国（上海）商业试验区商城618号 办公地址：上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼 代表人：杨德红 德律风： 传真： 联系人：芮敏祺 客户办事德律风：/95521 公司网址：（20）申万宏源证券无限公司 居处：上海市徐汇区长乐989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐989号45层 代表人： 德律风： 传真： 联系人：黄莹 客户办事德律风：95523或4008895523 公司网址：（21）广发证券股份无限公司 居处：广州河汉区天183-187号大城市广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天大城市广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 代表人：孙树明 德律风： 传真： 联系人：黄岚 客户办事德律风：95575或致电各地停业网点 公司网址：（22）湘财证券无限义务公司 居处：湖南省长沙市天心区湘府中198号新南城商务核心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中198号新南城商务核心A栋11楼代表人：林俊波 德律风：-8193 传真： 联系人：张新媛 客户办事德律风: 公司网址：（23）兴业证券股份无限公司 居处：福建省福州市湖东268号 办公地址：上海浦东新区民生1199弄证大五道口广场1号楼21楼 代表人：兰荣 德律风： 传真： 联系人：谢高得 客户办事德律风: 95562 公司网址：（24）华泰证券股份无限公司 居处：江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦 代表人：吴万善 德律风： 传真： 联系人：朱嘉裕 客户办事德律风：95597 公司网址：（25）东方证券股份无限公司 居处：上海市中山南318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南318号2号楼21层-29层 代表人：潘鑫军 德律风： 传真： 联系人：吴宇 客户办事德律风：021-95503或 公司网址：（26）东吴证券股份无限公司 居处：江苏省姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层 代表人：范力 德律风： 传真： 联系人：方晓丹 客户办事德律风: 公司网址：（27）金元证券股份无限公司 居处：海南省海口市南宝36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融核心17层 代表人：陆涛 德律风： 传真： 联系人：马贤清 客户办事德律风： 公司网址：（28）东海证券股份无限公司 居处：江苏省常州市延陵西23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方1928号东海证券大厦 代表人：朱科敏 德律风： 传真： 联系人：梁旭 客户办事德律风： 公司网址：（29）招商证券股份无限公司 居处：深圳市福田区益田江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45层 代表人：宫少林 德律风： 传真： 联系人：林生迎 客户办事德律风：95565 公司网址：（30）安然证券无限义务公司 居处：深圳市福田区金田大中华国际买卖广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田大中华国际买卖广场裙楼8楼 代表人：杨宇翔 德律风：4008866338 传真： 联系人：郑舒丽 客户办事德律风：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （31）西南证券股份无限公司 居处：江北区桥北苑8号西南证券大厦8楼 代表人：王珠林 联系人：陈诚 德律风： 传真： 客户办事德律风： 公司网址：（32）安信证券股份无限公司 居处：深圳市福田区金田4018号安联大厦34层、28层A02单位 办公地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层 代表人：牛冠兴 德律风： 传真： 联系人：张勤 客户办事德律风： 公司网址：（33）光大证券股份无限公司 居处：上海市静安区新闸1508号 办公地址：上海市静安区新闸1508号 代表人：薛峰 德律风： 传真： 联系人：刘晨 客户办事德律风：95525 公司网址：（34）华龙证券股份无限公司 居处：市静宁308号 办公地址：市城关区东岗西638号财富大厦 代表人：李晓安 德律风：、4890208 传真： 联系人：李昕田 客户办事德律风： 公司网址：（35）国信证券股份无限公司 居处：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中1012号国信证券大厦 代表人：何如 德律风： 传真： 联系人：周杨 客户办事德律风：95536 公司网址：（36）中泰证券股份无限公司 居处：济南市经七86号23层经纪营业总部 代表人：李玮 德律风： 传真： 联系人：吴阳 客户办事德律风：95538 公司网址：（37）第一创业证券股份无限公司 居处：广东省深圳市福田区福华一115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一115号投行大厦18楼 代表人：刘学民 联系人：吴军 德律风： 传真： 客户办事德律风： 公司网址：（38）万联证券无限义务公司 居处：广州市中山二18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市河汉区珠江东11号置地广场F座18、19楼 代表人：张建军 德律风：020－37865070 联系人：王鑫 式基金征询德律风： 式基金领受传真：-1013 公司网址：（39）申万宏源西部证券无限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 代表人：许建平 德律风： 传真： 联系人：李巍 客户办事德律风： 网址：（40）中国中投证券无限义务公司 居处：深圳市福田区益田与福中交壤处荣超商务核心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单位 办公地址：深圳市福田区益田6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层 代表人：高涛 联系人：刘毅 德律风 传真 客服德律风 95532 公司网址 （41）国元证券股份无限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春179号 代表人：凤良志 联系人：李飞 客户办事德律风： 公司网址： （42）渤海证券股份无限公司 居处：天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 代表人：杜庆平 联系人：王兆权 德律风： 传真： 客户办事德律风： 公司网址: （43）国金证券股份无限公司 居处：成都会东城根上街95号 办公地址：成都会东城根上街95号6、16、17楼 代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系德律风：、 传真： 客户办事德律风：95310 公司网址：（44）信达证券股份无限公司 居处：市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼 代表人：刚 联系人：唐静 联系德律风： 传真： 客户办事德律风：95321 公司网址：（45）中信证券股份无限公司 居处：深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座 办公地址：市向阳区亮马桥48号中信证券大厦 代表人：明 联系德律风： 传真： 联系人：顾凌 客户办事德律风: 公司网址：（46）朴直证券股份无限公司 居处：湖南长沙芙蓉中2段华侨国际大厦22-24层 代表人：雷杰 联系人：彭博 联系德律风： 传真： 客户办事德律风：95571 公司网址：（47）东北证券股份无限公司 居处：市大1138号 办公地址：市大1138号证券大厦1005室 代表人：矫正中 联系人: 安岩岩 德律风： 客户办事德律风：4006000686 公司网址：（48）华福证券无限义务公司 居处：福州市五四157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四157号新六合大厦7至10层 代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系德律风： 营业传真： 同一客户办事德律风：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：（49）东兴证券股份无限公司 居处：市西城区金融大街5号新昌大厦B座12-15层 代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 德律风： 传真： 客户办事德律风： 公司网址：（50）天相投资参谋无限公司 居处：市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：市西城区新街口外大街28号C座5层 代表人：林义相 德律风： 传真： 联系人：尹伶 客户办事德律风： 公司网址： 天相基金网网址：（51）华宝证券无限义务公司 居处：上海市浦东新区世纪大道100号全球金融核心57层 代表人：陈林 联系人：宋歌 德律风： 传真： 客服德律风：、 网址：（52）长城国瑞证券无限公司 居处：厦门市莲前西2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西2号莲富大厦十七楼 代表人： 联系人：赵钦 客户办事德律风： 公司网站：（53）中信证券（山东）无限义务公司 居处：青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼20层 代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系德律风： 客服德律风：95548 公司网址：（54）华鑫证券无限义务公司 注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01（b）单位办公地址：上海市肇嘉浜750号 代表人：俞洋 联系人：陈敏 营业联系德律风：-807 客服热线：；；4001099918 公司网址：（55）中国国际金融股份无限公司 居处：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系德律风： 客服德律风：4009101166 公司网址：（56）联讯证券股份无限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三惠州电视旧事核心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三惠州电视旧事核心三、四楼 代表人：徐刚 联系人：彭莲 德律风： 传真： 客户办事德律风：95564 网址：（57）杭州数米基金发卖无限公司 居处：杭州市余杭区仓前街道文一西1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服德律风： 公司网址：（58）深圳众禄金融控股股份无限公司 居处：深圳市罗湖区梨园物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园物资控股置地大厦8楼 代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：及 （59）上海长量基金发卖投资参谋无限公司 居处：上海市浦东新区高翔526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 代表人：张跃伟 营业联系人：郑茵华 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（60）诺亚正行（上海）基金发卖投资参谋无限公司 居处：上海市虹口区飞虹360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明508号广场B座12层 代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系德律风： 客服德律风：400－821－5399 公司网址：（61）和讯消息科技无限公司 居处：市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系德律风： 客服德律风：/ 公司网址：licaike.hexun.com （62）上海天天基金发卖无限公司 居处：上海市徐汇区龙田190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田195号3C座10楼 代表人：其实 联系人：朱玉 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（63）万银财富（）基金发卖无限公司 居处：市向阳区北四环中27号盘古大观3201 办公地址：市向阳区望京浦项核心A座9层04-08 代表人：李招弟 联系人：付少帅 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（64）上海好买基金发卖无限公司 居处：上海市虹口区欧阳196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 联系德律风： 客服德律风： 公司网址： （65）上海利得基金发卖无限公司 居处：上海市宝山区蕴川5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山91弄61号10号楼12楼 代表人：沈继伟 联系人：吴鸿飞 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（66）增财基金发卖无限公司 居处： 市西城区南礼士66号建威大厦1208号 办公地址：市西城区南礼士66号建威大厦1208-1209号 代表人： 罗细安 联系人： 史丽丽 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（67）恒天明泽基金发卖无限公司 居处：市经济手艺开辟区宏达北10号五层5122室 办公地址：市向阳区东三环中20号成功核心A座23层 代表人：梁越 联系人： 周斌 联系德律风： 客服德律风：-5 公司网址：（68）深圳市新兰德证券投资征询无限公司 居处：深圳市福田区华强北赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：市西城区宣武门外大街10号庄胜广场地方办公楼东翼 7层727室 代表人：杨懿 联系人：文 联系德律风：-8369 客服德律风： 公司网址： （69）浙江同花顺基金发卖无限公司 居处： 浙江省杭州市文二西一号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏7号杭州电子商务财产园2号楼2楼 代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（70）中国国际期货无限公司 注册地址：市向阳区开国门外光华14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：市向阳区开国门外光华14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 代表人：王兵 联系人：孟夏 联系德律风： 客服德律风：95162、 公司网址：中期资产办理无限公司 居处：市向阳区开国门外光华14号1幢11层1103号 办公地址：市向阳区开国门外光华14号中期大厦8层 代表人： 姜新 联系人： 方艳美 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：浙江金观诚财富办理无限公司 居处：杭州市拱墅区登云45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：（73）上海汇付金融办事无限公司 居处： 上海市黄浦区中336号1807-5室 办公地址：上海市中山南100号金外滩国际广场19楼 代表人： 张皛 联系人： 周丹 联系德律风：021-8 客服德律风： 公司网址：fund.bundtrade.com （74）中信期货无限公司 注册地址：深圳市福田区核心三8号杰出时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区核心三8号杰出时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 代表人：张皓 联系人：洪诚 德律风： 传真： 客户办事德律风： 网址：泰诚财富基金发卖（大连）无限公司 居处：大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：大连市沙河口区星海中龙园3号 代表人： 林卓 联系人： 薛长平 联系德律风： 客服德律风：4006411999 公司网址：华西证券股份无限公司 居处：四川省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦 代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 德律风： 传真： 客户办事德律风：95584和 公司网址：（77）上海陆金所资产办理无限公司 居处：上海市浦东新区陆家嘴环1333号14楼09单位 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环1333号14楼 代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系德律风： 传真： 客服德律风：4008219031 公司网址：（78）乐融多源投资征询无限公司 居处：市向阳区西大望1号1号楼16层1603 办公地址： 市向阳区西大望1号1号楼16层1603 代表人：董浩 联系人：张婷婷 联系德律风： 传真： 客服德律风：4000681176 公司网址：大泰金石投资办理无限公司 居处：南京市建邺区江东中359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥1386号文泛博厦15楼 代表人：袁顾明 联系人： 何庭宇 联系德律风： 传真： 客服德律风：/ 公司网址：（80）深圳富济财富办理无限公司 居处：深圳市前海深港合作区前湾一1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 代表人：齐小贺 联系人： 军 联系德律风：-806 传真： 客服德律风： 公司网址：上海凯石财富基金发卖无限公司 注册地址：上海市黄浦区南765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东1号凯石大厦4楼 代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系德律风： 传真： 客服德律风：4000178000 公司网址：珠海盈米财富办理无限公司 居处：珠海市横琴新区宝华6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 代表人：肖雯 联系人：嫦 联系德律风： 传真： 客服德律风： 公司网址：上海联泰资产办理无限公司 居处：中国（上海）商业试验区富特北277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 518号 8座 3层 代表人：燕斌 联系人： 陈东 联系德律风： 传真： 客服德律风： 公司网址：奕丰金融办事（深圳）无限公司 居处：深圳市前海深港合作区前湾一1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书无限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三海岸大厦东座1115、1116、1307室 代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 联系德律风：0755-8946 0507 传真：0755 2167 4453 客服德律风：4006846500/4006840500 公司网址：（85）钱景财富投资办理无限公司 居处：市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：市海淀区丹棱街丹棱soho10层 代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 联系德律风： 客服德律风： 公司网址：基金办理人可按照相关法令律例的要求，选择其它合适要求的机构代剃头卖本基金，并及时通知布告。 （二）注册登记机构 名称：中海基金办理无限公司 居处：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中68号2905-2908室及30层 代表人：黄鹏 总司理：黄鹏 成立日期：2004年3月18日 德律风： 传真： 联系人：周琳 （三）出具法令看法书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 居处：上海市浦东南256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南256号华夏银行大厦14楼 代表人：廖海 德律风： 传真： 经办律师：廖海、田卫红 （四）审计基金财富的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊通俗合股） 居处：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨202号普华永道核心11楼 施行事务合股人：杨绍信 联系德律风：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：赵钰 经办会计师：薛竞、赵钰四、基金的名称 中海稳健收益债券型证券投资基金五、基金的类型 债券型证券投资基金六、基金的投资方针 在充实注重本金持久平安的前提下，力争为基金份额持有人缔造较高的不变收益。七、基金的投资范畴 本基金次要投资于固定收益类金融东西，包罗国内依法公开辟行、上市的国债、金融债、企、公司债、可转债、可分手债，以及中国证监会答应基金投资的其他金融东西。本基金能够通过参与新股、可转债、可分手转债首发的投资体例来获取收益，提高基金收益程度。 本基金投资组合的资产设置装备摆设：债券资产(含短期融资券和资产证券化产物)不低于基金资产的 80%，股票、权证类资产不跨越基金资产的20%，权证资产占基金资产净值的0－3%。本基金连结不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的债券。本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融东西。八、基金的投资 本基金的投资是基于宏观经济周期趋向性变化，进行自上而下的自动性投资。在规避风险的前提下，为投资者供给较高的不变收益。九、基金的投资策略 1、一级资产设置装备摆设 一级资产设置装备摆设次要采纳自上而下的体例。比力固定收益品种与一级市场申购预期收益率，确定进行一级市场申购的资产比例，进行大类资产设置装备摆设。 本基金在进行新股申购时,将连系金融工程数量化模子，利用中海基金估值模子等方式评估股票的内在价值，充实自创合作券商等外部资本的研究，对于拟刊行上市新股（或增发新股）等权益类资产价值进行深切挖掘。同时阐发新股（或增发新股）等权益类资产融资规模、市场申购资金规模等前提，评估申购中签率程度，从而分析评估申购收益率，确定申购资金在分歧品种之间、网上与网下之间的资金分派，对申购资金进行积极办理，制定响应申购策略以获取较好投资收益。 此外，为股票资产比例不跨越基金资产的20%，本基金在具有锁按期的买卖品种所构成的股票资产合计达到基金资产净值的10%时，将不再申购具有锁按期的买卖品种。当通过刊行市场申购、可转债转股所构成的股票资产合计达到基金资产净值的18%时，将不再申购新股。 2、久期设置装备摆设/刻日布局设置装备摆设 （1）久期设置装备摆设：基于宏观经济趋向性变化，自上而下的资产设置装备摆设。 操纵中海宏观经济阐发模子，确定宏观经济的周期变化，次要是中持久的变化趋向，由此确定利率变更的标的目的和趋向。按照分歧大类资产在宏观经济周期的属性，即货泉市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产设置装备摆设的根基标的目的和特征。连系货泉政策、财务政策以及债券市场资金供求阐发，按照必然的收益率模子为各类固定收益投资品种进行风险评估，最终确定投资组合的久期设置装备摆设。 （2）刻日布局设置装备摆设：基于数量化模子，自上而下的资产设置装备摆设。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线阐发模子对各刻日段的风险收益环境进行评估，对收益率曲线各个刻日的骑乘收益进行阐发。通过AAM模子选择预期收益率最高的刻日段进行配比组合，从而在枪弹组合、杠铃组合和梯形组合当选择风险收益比最佳的设置装备摆设方案。 3、债券类别设置装备摆设：次要根据信用利差阐发，自上而下的资产设置装备摆设。 本基金按照国债、央行单据、金融债、企、公司债、短期融资券、可转换债券、可分手可转债、资产支撑证券之间的相对价值，以其汗青价钱关系的数量阐发为根据，同时兼顾特定类别收益品种的根基面阐发，分析阐发各个品种的信用利差变化。在信用利差程度较高时持有金融债、企、短期融资券、可分手可转债、资产支撑证券等信用债券，在信用利差程度较低时持有国债，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 本基金对于投资品种信用品级的投资如下：国债、央行单据、政策性金融债无；企券、公司债券等信用债券投资范畴为AA以上（含AA）的投资品种，信用评级低于AA的信用债券不得投资。（本基金信用评级系统拜见附录四） 4、做市策略：基于各个投资品种具体环境，自下而上的买卖策略。 为添加投资者好处和改善买卖所债券市场的流动性，本基金将按照本身持仓的公司债券的具体环境，对一些公司债券的买卖采纳做市策略。 为顺应中国固定收益市场快速成长的，提高固定收益市场流动性，上海证券买卖所扶植了“固定收益电子消息平台 ”，引入一级买卖商做市机制。提高证券买卖的效率和市场流动性，为国债等固定收益产物供给了高效、低成本的批发买卖平台。 本基金将在上海证券买卖所固定收益分析电子平台上选择公司债券进行双边报价。国表里各金融市场做市买卖策略的研究表白，做市买卖策略可获得不变的收益报答。 因而，本基金对于部门公司债券采纳做市策略买卖，一方面能够实现必然利润；另一方面能够添加公司债券的流动性。 5、其它买卖策略 （1）短期资金使用：在短期资金使用上，若是逆回购利率较高，选择逆回购融出资金。 （2）公司债跨市场套利： 公司债将在银行间市场和买卖所市场同时挂牌，按照以往的经验，两个市场的品种将呈现差价套利买卖的机遇。跟着买卖所固定收益分析电子平台的推出，买卖所债券市场流动性日益加强，这使得跨市场套利策略成为可能。本基金将操纵两市场不异公司债券买卖价钱的差别，锁定此中的无风险收益进行跨市场套利，增有人收益。 十、基金的投资 1、本基金的投资组合将遵照以下： （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的10%。 （2）本基金与由本基金办理人办理的其他基金配合持有一家公司刊行的证券，不得跨越该证券的10%。 （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%。 （4）本基金不得在二级市场买入权证。在一级市场申购可分手转债所持有的权证只能单向卖出，不得买入。基金持有的全数权证的市值不跨越基金资产净值的3%。 法令律例或中国证监会还有的，服从其。 （5）现金和到期日不跨越1年的债券不低于5%。 （6）本基金持有的全数资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%。 （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券规模的10%。 （8）本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券，不得跨越其各类资产支撑证券合计规模的10%。 （9）本基金财富参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股票数量不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 （10）本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融东西。 （11）因通过刊行市场申购、可转债转股所构成的股票资产合计低于基金净值的20%。 （12）本基金不得在二级市场买入股票。 （13）本基金不得违反《基金合同》关于投资范畴、投资策略和投资比例的商定。 （14）相关法令律例以及监管部分的其它投资。 如关法令律例或监管部分打消上述的，履行恰当法式后，基金不受上述。基金办理人该当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适《基金合同》的相关商定。 因为证券市场波动、上市公司归并或基金规模变更等基金办理人之外的缘由导致的投资组合不合适上述商定的比例不在之内，但基金办理人应在10个买卖日内进行调整，以达到尺度。此中因买卖品种具有锁按期的缘由，当通过刊行市场申购、可转债转股所构成的股票资产合计跨越基金净值的20%，基金办理人将在相关买卖品种锁按期满后10个买卖日内调整，以达到尺度。法令律例、监管部分还有的从其。 2、为基金份额持有人的权益，本基金处置下列行为： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者供给。 （3）处置承担无限义务的投资。 （4）买卖其他基金份额，但法令律例或中国证监会还有的除外。 （5）向基金办理人、基金托管人出资或者买卖基金办理人、基金托管人刊行的股票或者债券。 （6）买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托管人有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当。 （8）其时无效的法令律例、中国证监会及《基金合同》处置的其他行为。 若法令律例或监管部分打消上述性，履行恰当法式后，本基金投资可不受上述。十一、基金的业绩比力基准 本基金业绩比力基准：地方国债登记结算无限义务公司编制并发布的中国债券总指数收益率100%。中国债券总指数由地方债券登记结算核心于2003年1月1日编制发布，样本涵盖买卖所、银行间市场记帐式国债（固定、浮动利率）、金融债。地方国债登记结算无限公司将中国债券总指数环境于中国债券消息网（）上公开辟布。 本基金选择中国债券总指数作为业绩比力基准的缘由如下： 第一，从投资范畴看，本基金次要投资于固定收益类金融东西，包罗国内依法公开辟行和上市的国债、金融债、企、公司债、可转债、可分手债等债券。而中国债券总指数是目前涵盖范畴最广的公开指数，涵盖了中国债券市场全体价钱和投资报答环境；且指数样本是采集市场上真正在买卖品种所制定出来的，有益于基金办理人以此总指数为基准进行投资组合的设置装备摆设。迄今为之，这一指数曾经为包罗社保基金和很多债券基金在内的良多机构采用，并且利用范畴正不竭扩大。 第二，从发布主体看，地方国债登记结算公司是全国债券市场内供给国债、金融债、企和其他固定收益证券的登记、托管、买卖结算等办事的国有独资金融机构，是财务部独一授权掌管成立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和贸易银行柜台记账式国债买卖的一级托管人。因而从发布主体上中国债券总指数比力客观和专业。 第三，从编制法则看，中债总指数在样本券选择上利用合理的双边报价、合理和结算价、跨公司债券价钱处置等价钱源，且具有财富、全价、净价三组总值，指数按待偿期分段供给了12个目标值为一组的多组目标值。因而中债总指数的编制法则较为全面科学。 若是此后法令律例发生变化，或者有更权势巨子的、更能为市场遍及接管的业绩比力基准推出，或者是市场上呈现愈加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金能够在报中国证监会存案后变动业绩比力基准并及时通知布告。十二、基金的风险收益特征 本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。 本基金持久平均的风险和预期收益低于夹杂型基金，高于货泉市场基金。十三、基金投资组合演讲 基金办理人的董事会及董事本基金投资组合演讲所载材料不具有虚假记录、性陈述或严重脱漏，并对其内容的实在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。 基金托管人中国工商银行股份无限公司按照基金合同，复核了本演讲中的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容，复核内容不具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏。 本投资组合演讲所载数据为截至2016年3月31日演讲期末的第一季度演讲数据，此中所列财政数据未经审计。1、 演讲期末基金资产组合环境 截至2016年3月31日，中海稳健收益债券型证券投资基金资产净值为193,322,377.37元，基金份额净值为1.030元，累计基金份额净值为1.620元。其资产组合环境如下：序 占基金总资产的比例 项目 金额（元）号 （%） 1 权益投资 1,996,659.24 0.85 此中：股票 1,996,659.24 0.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 177,608,722.20 75.96 此中：债券 177,608,722.20 75.96 资产支撑证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 30,000,165.00 12.83 此中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 21,589,075.68 9.23 计 8 其他资产 2,619,454.75 1.12 9 合计 233,814,076.87 100.002、 演讲期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 537,000.00 0.28 C 制造业 - - 电力、热力、燃气及水出产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 998,861.00 0.52 H 住宿和餐饮业 - - 消息传输、软件和消息手艺办事 I 460,798.24 0.24 业 J 金融业 - - K 房地财产 - - L 租赁和商务办事业 - - M 科学研究和手艺办事业 - - N 水利、和公共设备办理业 - - O 居民办事、补缀和其他办事业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 分析 - - 合计 1,996,659.24 1.033、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）号 比例（％） 1 000089 深圳机场 70,032 577,063.68 0.30 2 603993 洛阳钼业 150,000 537,000.00 0.28 3 601929 吉视传媒 98,672 460,798.24 0.24 4 600798 宁波海运 70,066 421,797.32 0.224、 演讲期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 1 国度债券 9,219,063.00 4.77 2 央行单据 - - 3 金融债券 40,766,000.00 21.09 此中：政策性金融债 40,766,000.00 21.09 4 企券 67,779,653.60 35.06 5 企业短期融资券 32,050,200.00 16.58 6 中期单据 20,566,000.00 10.64 7 可转债（可互换债） 7,227,805.60 3.74 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 177,608,722.20 91.875、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 占基金资序 数量（张）公允价值（元） 债券代码 债券名称 产净值比号 例（％） 1 150218 15国开18 200,000 20,758,000.00 10.74 2 160401 16农发01 200,000 20,008,000.00 10.35 3 1180038 11锡盟债 200,000 14,726,000.00 7.62 14淮北矿业 4 101466005 100,000 10,293,000.00 5.32 MTN001 15泛海 5 101569028 100,000 10,273,000.00 5.31 MTN0016、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。7、演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细本基金本演讲期末未持有贵金属。8、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本演讲期末未持有权证。9、 演讲期末本基金投资的国债期货买卖环境申明（1）本期国债期货投资政策按照基金合同，本基金不参与国债期货买卖。（2）演讲期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金演讲期期末未持有国债期货合约。（3）本期国债期货投资评价按照基金合同，本基金不参与国债期货买卖。10、 投资组合演讲附注（1）演讲期内本基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部分立案查询拜访或在本演讲编制日前一年内遭到公开、惩罚的环境。 （2）演讲期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同备选股票库之外的股票。（3）截至2016年3月31日，本基金的其他资产项目形成如下：序号 名称 金额（元）1 存出金 6,125.602 应收证券清理款 -3 应收股利 -4 应收利钱 2,603,279.875 应收申购款 10,049.286 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 - 9 合计 2,619,454.75 （4）演讲期末持有的处于转股期的可转债明细 序 占基金资产净 债券代码 债券名称 公允价值(元) 号 值比例（％） 1 110031 航信转债 1,310,085.60 0.68 2 113008 电气转债 356,460.00 0.18 3 110030 格力转债 122,800.00 0.06 （5）演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明 本基金本演讲期末前十名股票中不具有畅通受限环境。 （6）投资组合演讲附注的其他文字描述部门 本基金因为四舍五入的缘由，分项之和与合计项之间可能具有尾差。 十四、基金的业绩 本基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有风险，投资者在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。基金业绩数据截至2016年3月31日。 基金本期净值增加率与同期业绩比力基准收益率比力表 业绩比力基 净值增加率业绩比力基准 阶段 净值增加率① 准收益率标 ①－③ ②－④ 尺度差② 收益率③ 准差④2008.04.10-2008.12.31 11.79% 0.18% 11.28% 0.23% 0.51% -0.05%2009.01.01-2009.12.31 6.56% 0.24% -1.24% 0.10% 7.80% 0.14%2010.01.01-2010.12.31 8.54% 0.21% 1.92% 0.10% 6.62% 0.11%2011.01.01-2011.12.31 -3.23% 0.24% 5.72% 0.11% -8.95% 0.13%2012.01.01-2012.12.31 5.82% 0.13% 2.51% 0.07% 3.31% 0.06%2013.01.01-2013.12.31 2.38% 0.14% -2.10% 0.11% 4.48% 0.03%2014.01.01-2014.12.31 16.48% 0.27% 11.23% 0.15% 5.25% 0.12%2015.01.01-2015.12.31 10.93% 0.34% 8.03% 0.11% 2.90% 0.23%2016.01.01-2016.03.31 0.10% 0.12% 1.10% 0.10% -1.00% 0.02%自基金合同生效起至今 75.31% 0.23% 44.37% 0.13% 30.94% 0.10% 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的品种 1、基金办理人的办理费。 2、基金托管人的托管费。 3、《基金合同》生效后与基金相关的消息披露费用。 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费。 5、基金份额持有会费用。 6、基金的证券买卖费用。 7、基金的银行汇划费用。 8、基金的发卖办事费。 9、按照国度相关和《基金合同》商定，能够在基金财富中列支的其他费用。 本基金合同终止、基金财富清理时所发生费用，按现实收入额从基金财富总值中扣除。 （二)上述基金费用由基金办理人在法令的范畴内按照公允的市场价钱确定，法令律例还有时从其。 （三）基金费用计提方式、计提尺度和领取体例 1、基金办理人的办理费 本基金的办理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。办理费的计较方式如下： H＝E0.6%昔时 H为每日应计提的基金办理费 E为前一日的基金资产净值 基金办理费每日计较，每日累计至每月月末，按月领取，由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人。若遇节假日、公休假等,领取日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2的年费率计提。托管费的计较方式如下： H＝E2昔时 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计较，每日累计至每月月末，按月领取，由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财富中一次性支取。若遇节假日、公休日等,领取日期顺延。 3、基金的发卖办事费 本基金的发卖办事费年费率为0.35%，本基金发卖办事费将特地用于本基金的发卖与基金份额持有人办事，基金办理人将在基金年度演讲中对该项费用的列支环境作专项申明。 发卖办事费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计较方式如下： H＝E0.35%昔时 H为基金每日应计提的发卖办事费 E为前一日基金资产净值 基金发卖办事费每日计较，每日累计至每月月末，按月领取，由基金办理人向基金托管人发送基金发卖办事费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财富中一次性支取。若遇节假日、公休日等,领取日期顺延。 上述一、基金费用的品种中第3－9项费用，按照相关律例及响应和谈，按费用现实收入金额列入当期费用，由基金托管人从基金财富中领取。 （四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧失。 2、基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用，包罗但不限于验资费、会计师和律师费、消息披露费用等费用。 4、其他按照相关法令律例及中国证监会的相关不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金办理人和基金托管人协商分歧后，可按照基金成长环境调整基金办理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金办理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有会审议；调低基金办理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有会。 基金办理人必需最迟于新的费率实施日前2日在至多一种指定和基金办理人网站上通知布告并报中国证监会存案。 （六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税权利按国度税收法令、律例施行。十六、对招募仿单更新部门的申明 （一）在“基金办理人”部门进行了更新。 （二）对“基金托管人”部门进行了更新。 （三）对“相关办事机构”部门进行了更新。 （四）对“基金的投资”部门按最新材料进行了更新。 （五）对“基金业绩”按最新材料进行了更新。 （六）在“其他应披露的事项”部门，披露了本期间本基金的通知布告消息。 中海基金办理无限公司 二○一六年蒲月二十四日[查看PDF原文]
声明：天天基金网发布此消息目标在于更多消息，与本网站立场无关。天天基金网不应消息（包罗但不限于文字、数据及图表）全数或者部门内容的精确性、实在性、完整性、无效性、及时性、原创性等。相关消息并未颠末本网站，不合错误您形成任何投资决策，据此操作，风险自担。